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南边安康搀和型证券投资基金招募说明书     （2024 年 12 月更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         重要教唆   本基金经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162930 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2017 年 6 月 14 日庄重成效。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出推行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具秉性，充分考虑自身的风险承受身手，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主勾通大量赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等详见招 募说明书“风险揭示”章节。   本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大归天 的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应考究阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金家具汉典纲要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意识本基金的风险收益特征和家具秉性，并充分考虑自身的风险承受身手，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬。   基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费事的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值落魄并不预示其畴昔事迹表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金料理东谈主提醒 投资东谈主基金投资的“买者悦目”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本次更新主要波及新增 C 类份额事项，并已在招募说明书中对关系表述作念出了调动。其 他信息内容截止日为 2024 年 4 月 24 日，联系财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                            南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                    §1 前言   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露料理办 法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理 规则》以及《南边安康搀和型证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典央求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应谛视查阅基金合同。                       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效调动和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验调动和补充 更新 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等 次会议调动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念 出的调动 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 《公开召募证券投资基金信息袒露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的调动 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》 及颁布机关对其经常作念出的调动                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常调动）及关系法律法则规则不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常调动）及关系法律法则规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主坚硬了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金料理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额过甚变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金料理东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金料理东谈主料理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一洞开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产 扶持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其规则 用后的余额                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子袒露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 入彀提销售服务费的基金份额 基金份额 置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产   以上释义中波及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令调动后，如适用本基 金，关系内容以调动后法律法则、业务法令为准。                         南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   掂量东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                           南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投而已理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业调换东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业调换东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山设备（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立设备（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立设备（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和蔼东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大众，培植部长江学者特聘素养，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院素养，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学素养、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技更动协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交易所科创板轨制 评估大众委员会主任，南边基金料理股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非扩充董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊泛泛合伙）料理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学料理学院 副素养，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科技艺股份有限公司独处董事，南边基金料理股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高档技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券集聚金融部高档筹谋司理，兴业 证券战术发展部经营筹画与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理策画处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金料理股份有限公 司职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 金看管长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部扩充总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基 金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司看管长， 南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：李振兴先生，料理时候为 2017 年 6 月 14 日至 2019 年 1 月 25 日；林乐峰先生，料理时候为 2017 年 8 月 18 日于今。    林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业阅历。2008 年 7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高档研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智搀和基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日，任南边甑智搀和基 金司理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南边安睿搀和基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南边盛元基金司理；2016 年 3 月 30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年 8 月 18 日于今，任南边安康搀和基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边转 型搀和基金司理；2019 年 1 月 25 日于今，任南边安裕搀和基金司理；2019 年 12 月 27 日至 今，任南边宝泰一年搀和基金司理；2020 年 3 月 5 日于今，任南边宝丰搀和基金司理；2021 年 4 月 27 日于今，任南边平衡答复搀和基金司理；2021 年 11 月 15 日于今，兼任投资司理； 合基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边平衡成长搀和基金司理。    南边基金料理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，搀和资产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，交易料理部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，权益投资部部门负责东谈成见延闽先生，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）对所料理的不同基金财产别离料理、别离记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （6）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （7）诡计并袒露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产料理业务行动联系的信息袒露事项；   （9）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他关系汉典；   （11）以基金料理东谈主模式，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采纳灵验措施，驻扎违抗《基金法》过甚他关系法律法则行动的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）鲁莽职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行动。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行限制东谈主或者 与其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，堤防利 益交加，妥当中国证监会的规则，并履行信息袒露义务。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交易行动；   为了保证公司表率运作，灵验地堤防和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真正、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为竣事里面限制宗旨而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 步调与限制措施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和领导，里面限制大纲明确了内控宗旨、内控原则、限制环境、内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投而已理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息袒露轨制、信息技艺料理轨制、汉典档案料理轨制、事迹评估窥伺轨制 和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   健全性原则。里面限制机制必须脱色公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作要津。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，保重内限轨制的灵验 扩充。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分领略各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制后果。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度联系法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步调、基金估值轨制和步调、基 金财务清理轨制和步调、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 撑持和什物质产清点轨制、管帐档案撑持和财务叮嘱轨制等。   （2）风险料理限制轨制   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机构建设、 风险限制的步调、风险限制的具体轨制、风险限制轨制扩充情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险限制制 度、信息技艺系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看管长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   看管长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当侧目的情况外，看管长享有充分的知情 权和独处的造访权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务阐发，并在董事会及董事会下设的关系特地委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员恪守联系法律、法则和规章的情况；检讨公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限制轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：连续经营   掂量电话：010-66060069   传真：010-68121816   掂量东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行相通通过自 己的努力赢得了雅致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 对持审慎稳健经营、可连续发展，立足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托脱色世界的分支机构、渊博的电子化集聚和多元化的金融产 品，死力为边远客户提供优质的金融服务，与边远客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服务优质，事迹 高出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面限制审计，并获取无保属意见的 SAS70 审计阐发。自 2010 年起中国农 业银行勾通通过托管业务国际内控表率（ISAE3402）认证，标明了独处刚正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险料理、里面限制的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着 力加强身手成立，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收获高出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 年勾通荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次设立的“银行间本 币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/概述料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全堤防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务身手强，高档料理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级技艺职称，明慧国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开式证券投资 基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险限制轨制说明   严格恪守国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系料理规则，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保联系信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面限制服务，对托管业务风险管 理和里面限制服务进行监督和评价。托管业务部特地建设了风险料理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，独处诈欺监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制限制体系，建立了料理轨制、限制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务料理实行严格 的复核、审核、检讨轨制，授权服务实行集合限制，业务图章按规程撑持、存放、使用，账 户汉典严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区特地建设，阻滞料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息袒露东谈主负责，驻扎泄密；业求竣事自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，技 术系统齐全、独处。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （三）、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步调   基金托管东谈主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规则的投 资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他行动。   当基金出现非常交易行动时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的处理： 料理东谈主进行教唆； 示联系基金料理东谈主并报中国证监会。                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   掂量东谈主：张锐珊 南边安康搀和代销银行：         序号                    代销机构称呼         代销机构信息                                          门内大街 69 号                                          办公地址：北京市东城区开国                                          门内大街 69 号                                          法定代表东谈主：谷澍                                          客服电话：95599                                          网址：www.abchina.com                                          门内大街 55 号                                          法定代表东谈主：陈四清                                          掂量东谈主：谢宇晨                                          客服电话：95588                                          网址：www.icbc.com.cn                                          大街 25 号                                          办公地址：北京市西城区闹市                                          口大街 1 号院 1 号楼                                          法定代表东谈主：田国立                                          电话：010－66275654                                          传真：010－66275654                                          掂量东谈主：王嘉朔                                          客服电话：95533      南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      网址：www.ccb.com                      门内大街 1 号                      办公地址：北京市西城区复兴                      门内大街 1 号                      法定代表东谈主：葛海蛟                      客服电话：95566                      网址：www.boc.cn                      贸易试验区银城中路 188 号                       办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东谈主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      掂量东谈主：高天                      客服电话：95559                      公    司     网    址 ：                      www.bankcomm.com                      大路 7088 号招商银行大厦                      办公地址：深圳市福田区深南                      大路 7088 号招商银行大厦                      法定代表东谈主：缪建民                      掂量东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               大街 3 号                      办公地址：北京市西城区金融                      大街 3 号                      法定代表东谈主：刘建军                      掂量东谈主员：李雪萍                      客服电话：95580                      网址：www.psbc.com     公司               12 号                      办公地址：上海市中山东沿路                      法定代表东谈主：郑杨                      掂量东谈主：朱瑛                      掂量电话：021-61618888                      客服电话：95528       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.spdb.com.cn                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       办公地址：北京市晨曦区光华                       路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-                       法定代表东谈主：方合英                       掂量东谈主：王晓琳                       电话：010-66637271                       客服电话：95558                       网             址           ：                       http://www.citicbank.com/                       门内大街 2 号                       办公地址：北京市西城区复兴                       门内大街 2 号                       法定代表东谈主：高迎欣                       掂量东谈主：寇静怡                       电话：010-58560666                       客服电话：95568                       网址：www.cmbc.com.cn                       桥大街 25 号、甲 25 号中国光                       大中心                       办公地址：北京市西城区太平                       桥大街 25 号中国光大中心                       法定代表东谈主：王江                       掂量东谈主：闵爱勤                       电话：010-63637199                       传真：010-63639709                       客服电话：95595                       网址：www.cebbank.com                       号中山大厦                       办公地址:上海市浦东新区银                       城路 167 号 9 层                       法定代表东谈主:吕家进                       掂量东谈主:孙琪虹                       掂量电话:021-52629999                       客服电话:95561                       网址:www.cib.com.cn       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：深圳市深南东路                       法定代表东谈主：谢永林                       掂量东谈主：赵杨                       电话：0755-22166574                       客服电话：95511-3                       网址:bank.pingan.com                       东路 218 号                       办公地址：天津市河东区海河                       东路 218 号                       法定代表东谈主：王锦虹                       掂量东谈主：王宏                       电话：022-58314846                       客服电话：95541                       网址：www.cbhb.com.cn                       源大街 8 号                       办公地址： 山东省济南市历                       下区泺源大街 8 号绿城金融                       中心                       法定代表东谈主： 陈颖                       掂量东谈主： 刘晓明                       电话：0351-59667794                       传真：021-63890196                       客服电话：95395                       网址：www.hfbank.com.cn                       路 46 号杭州银行大厦                       办公地址：杭州市下城区庆春                       路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东谈主：陈震山                       掂量东谈主：蔡捷                       掂量电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn                       城中路 168 号                       办公地址：上海市浦东新区银                       城中路 168 号                       法定代表东谈主：金煜                       掂量东谈主：汤征途                       掂量电话：021-68475521                       客服电话：95594       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.bosc.cn                       大街甲 17 号首层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街丙 17 号                       法定代表东谈主：霍学文                       客服电话：95526                       网          址             ：                       www.bankofbeijing.com.cn      公司               南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月坛                       南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：付东升                       掂量东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com      公司               东二路 70 号                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 70 号                       法定代表东谈主：徐力                       掂量东谈主：施传荣                       掂量电话：021-61899110                       客 服 电 话 ： 021-962999 、                       网址：www.shrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：夏平                       掂量东谈主：张洪玮                       电话：025-58587036                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       路 21 号                       办公地址：东莞市莞城区体育                       路 21 号                       法定代表：卢国锋                       掂量东谈主：朱杰霞                       掂量电话：0769-27239605       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：956033                       网址：www.dongguanbank.cn                       区秦岭路 6 号                       办公地址：山东省青岛市崂山                       区秦岭路 6 号                       法定代表东谈主：景在伦                       掂量东谈主：陈界交                       掂量电话：0832-68629956                       客 服 电话 ：（ 青岛 ） 96588 ；                       （世界）400-66-96588                       网址：www.qdccb.com                       区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞州                       区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       掂量东谈主：胡技勋                       掂量电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn                       路 288 号                       办公地址：南京市玄武区中山                       路 288 号                       法定代表东谈主：胡升荣                       掂量东谈主：徐冬琴                       掂量电话：025-86776744                       客服电话：95302                       网址：www.njcb.com.cn                       办公地址：武汉市江汉区成立                       大路 933 号武汉买卖银行大                       厦                       法定代表东谈主：刘波                       掂量东谈主：张晓欢                       掂量电话：027-82656924                       传真：027-82656099                       客服电话：96558（武汉）、                       网址：www.hkbchina.com                       门街 6 号       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：重庆市江北区永平                       门街 6 号                       法定代表东谈主：林军                       掂量东谈主：陈郅骁                       电话：023-63367180                       传真：023-63792412                       客服电话：956023                       网址：www.cqcbank.com      公司               街谈海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       办公地址：深圳市宝安区新安                       街谈海旺社区海秀路 2028 号                       农商银行大厦                       法定代表东谈主：李光安                       掂量东谈主：沈念念敏                       掂量电话：0755－25188098                       传真：0755-25188785                       客服电话：4001961200                       网址：www.4001961200.com      公司               区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿福                       东路 2 号东莞农商银行大厦                       法定代表东谈主：王耀球                       掂量东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       谈 599 号                       办公地址：乌鲁木都市会展大                       谈 599 号                       法定代表东谈主：任念念宇                       掂量东谈主：王小培、杜轩                       电话：0991-4500319、0991-                       传真：0991-4500319                       客服电话：0991-96518                       网址：www.uccb.com.cn      有限公司             德和居委会拥翠路 2 号                       办公地址：佛山市顺德区大良       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       德和居委会拥翠路 2 号                       法定代表东谈主：李宜心                       掂量东谈主：陈素莹                       电话：0757-22385879                       传真：0757-22388777                       客服电话：0757-22223388                       网址：www.sdebank.com      公司               新城中原路 1 号                       办公地址：广州市河汉区珠江                       新城中原路 1 号                       法定代表东谈主：王继康                       掂量东谈主：刘强                       电话：020-22389067                       传真：020-22389031                       客服电话：95313                       网址：www.grcbank.com      有限公司             中路 9 号                       办公地址：常州市武进区延政                       中路 9 号                       法定代表东谈主：陆晨曦                       掂量东谈主：李仙 任宇翔                       电话：0519-80585939                       传真：0519-89995170                       客服电话：96005                       网址：www.jnbank.com.cn                       区滨江中路一段 97 号 26 栋                       办公地址：四川省成都市锦江                       区下东大街 258 号                       法定代表东谈主：邢敏                       掂量东谈主：卢菁菁                       电话：028-67678865                       客服电话：400-16-96869                       网址：www.tf.cn                       路 60 号                       办公地址：西安市雁塔区高新                       路 60 号                       法定代表东谈主：郭军                       掂量东谈主：白智                       电话：029-88992881                       传真：029-88992891       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       客服电话：4008696779                       网址：www.xacbank.com                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       办公地址：中国（江苏）解放                       贸易试验区苏州片区苏州工                       业园区钟园路 728 号                       法定代表东谈主：崔庆军                       掂量东谈主：吴骏                       电话：0512-69868373                       传真：0512-69868373                       客服电话：96067                       网址：www.suzhoubank.com                       区长风街 59 号                       办公地址：山西省太原市小店                       区长风街 59 号                       法定代表东谈主：阎俊生                       掂量东谈主：卫奕信                       电话：0351-6819926                       传真：0351-6819926                       客服电话：9510-5588                       网址：www.jshbank.com                       北路 8 号                       办公地址：桂林市临桂区公园                       北路 8 号                       法定代表东谈主： 吴东                       掂量东谈主： 李雨珊                       电话：0773-3876895                       传真：0773-3851691                       客服电话：400-86-96299                       网址：www.guilinbank.com.cn                       区泉泰路 266 号                       办公地址：福建省泉州市丰泽                       区泉泰路 266 号                       法定代表东谈主：林阳发                       掂量东谈主：骆剑峰                       电话：0595-22551071                       传真：0595-22578871                       客服电话：96312                       网        址       ：       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       http://www.qzccbank.com/      公司               区科华中路 88 号                       办公地址：四川省成都市武侯                       区科华中路 88 号                       法定代表东谈主：黄建军                       掂量东谈主：杨琪                       电话：028-85315412                       传真：028-85190961                       客服电话：95392                       网址:http://www.cdrcb.com/                       新区科技路 68 号                       办公地址：辽宁省锦州市松山                       新区科技路 68 号                       法定代表东谈主：魏学坤                       掂量东谈主：吴舒钰                       电话：0416-4516095                       传真：0416-3220186                       客服电话：400-66-96178                       网址：www.jinzhoubank.com      公司               区南官大路 188 号                       办公地址：浙江省杭州市上城                       区望江东路 59 号                       法定代表东谈主：王钧                       掂量东谈主：刘苗                       电话：18701965080                       传真：0571-87788818                       客服电话：400-88-96575                       网址：www.zjtlcb.com      股份有限公司           区南苑街谈南大街 72 号                       办公地址：浙江省杭州市临平                       区南苑街谈南大街 72 号                       法定代表东谈主：朱晓龙                       掂量东谈主：蔡亮                       电话：0571-86175625                       传真：0571-86137150                       客服电话：96596，4008896596                       网址：www.yhrcb.com      有限公司             街谈依江路 501 号第 1 幢                       办公地址：杭州市富阳区鹿山       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       街谈依江路 501 号第 1 幢                       法定代表东谈主：丁松茂                       掂量东谈主：陈硕                       电话：0571-63280253                       传真：0571-63360418                       客服电话：4008896596                       网址：www.fyrcbk.com                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       办公地址：河南省郑州市郑东                       新区 CBD 商务外环路 23 号                       中科金座大厦                       法定代表东谈主：郭浩                       掂量东谈主：田力源                       电话：0371-61910219                       客服电话：95186                       网址：www.zybank.com.cn                       区长虹大路 619 号                       法定代表东谈主：刘羡庭                       掂量东谈主：程科夫                       电话：18679157032                       传真：/                       客服电话：95316                       网址：www.jjccb.com                       路 197 号                       办公地址：山东省日照市烟台                       路 197 号                       法定代表东谈主：王森                       掂量东谈主：孔颖                       掂量电话：0633-8081590                       客服电话：4006896588                       网           址           ：                       www.bankofrizhao.com.cn                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       办公地址： 长沙市岳麓区滨                       江路 53 号楷林商务中心 B 座                       法定代表东谈主： 赵小中                       掂量东谈主： 龙秀芳                       电话：0731-89736250                       传真：0731-89736250                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                客服电话：40067-96511                                网          址           ：                                www.bankofchangsha.com                                市九原区赛罕街谈办事处建                                华南路 2 号 A 座                                办公地址：内蒙古自治区包头                                市九原区赛罕街谈办事处建                                华南路 2 号 A 座                                法定代表东谈主： 杨险峰                                掂量东谈主： 郭艳桃                                电话：0472-5568646                                客服电话：95352                                网址：www.gip.bsb.com.cn 南边安康搀和代销券商过甚他代销机构： 序号            代销机构称呼           代销机构信息                                法定代表东谈主：张伟                                掂量东谈主：庞晓芸                                掂量电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                号                                办公地址：上海市浦东新区长                                柳路 36 号                                法定代表东谈主：杨华辉                                掂量东谈主：乔琳雪                                掂量电话：021-38565547                                客服电话：95562                                网址：www.xyzq.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                沿路 125 号国信金融大厦                                法定代表东谈主：张纳沙                                掂量东谈主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn      南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                      办公地址：北京市丰台区西营                      街 8 号院 1 号楼青海金融大                      厦                      法定代表东谈主：王晟                      掂量东谈主：辛国政                      掂量电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东谈主：贺青                      掂量东谈主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东谈主：王洪                      掂量东谈主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东谈主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      掂量东谈主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市晨曦区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：王常青                       掂量东谈主：谢怡然                       掂量电话：010-86451810                       客服电话：4008888108                       网址：www.csc108.com                       广州常识城升起一街 2 号 618                       室                       办公地址：广州市河汉区马场                       路 26 号广发证券大厦                       法定代表东谈主：林传辉                       掂量东谈主：黄岚                       客服电话：95575、020-95575                       或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       南塔楼 10-19 层                       法定代表东谈主：张巍                       掂量东谈主:纪毓灵                       掂量电话:0755-83516289                       客 服 电 话 :0755-33680000                       网址：www.cgws.com                       街谈福华沿路 111 号                       办公地址：深圳市福田区福华                       沿路 111 号招商证券大厦 24                       楼                       法定代表东谈主：霍达                       掂量东谈主：业清扬                       客服电话：95565/0755-95565                       网址：www.cmschina.com                       区中心三路 8 号超卓时期广                       场（二期）北座                       办公地址：北京市晨曦区亮马                       桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       掂量东谈主：王一通                       电话：010-60838888       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       传真：010-60833739                       客服电话：95548                       网址：www.cs.ecitic.com                       路 989 号 45 层                       办公地址：上海市徐汇区长乐                       路 989 号世纪商贸广场 45 层                       法定代表东谈主：杨周到                       掂量东谈主：陈宇                       电话：021-33388999                       传真：021-33388224                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       路 1508 号                       办公地址:上海市静安区新闸                       路 1508 号                       法定代表东谈主:刘秋明                       掂量东谈主:郁疆                       掂量电话:021-22169999                       客服电话：95525                       网址：www.ebscn.com                       路与福中路交壤处荣超商务                       中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04                       层 01、02、03、05、11、12、                       办公地址：深圳市福田区益田                       路 6003 号荣超商务中心 A 栋                       第 04、18 层至 21 层                       法定代表东谈主:高涛                       掂量东谈主：万玉琳                       掂量电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       新区（新市区）北京南路 358                       号大成国际大厦 20 楼 2005                       室                       办公地址：新疆乌鲁木都市高                       新区（新市区）北京南路 358       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       号大成国际大厦 20 楼 2005                       室                       法定代表东谈主：王献军                       掂量东谈主：梁丽                       掂量电话：0991-2307105                       传真：010-88085195                       客服电话：95523、4008895523                       网址： www.swhysc.com                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       办公地址：湖南省长沙市天心                       区湘府中路 198 号新南城商                       务中心 A 栋 11 楼                       法定代表东谈主：高振营                       掂量东谈主：江恩前                       掂量电话：021-50295432                       客服电话：95351                       网址：www.xcsc.com                       街谈福华沿路 119 号安信金                       融大厦                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈福华沿路 119 号安信金                       融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       掂量东谈主：陈剑虹                       掂量电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网            址             ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海                       西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       掂量东谈主：赵如意                       掂量电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       城中路 200 号中银大厦 39F                       法定代表东谈主：宁敏                       掂量东谈主：初晓       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       掂量电话：021-20328755                       客服电话：4006208888                       网址：www.bocichina.com                       城区闹市口大街 9 号院 1 号                       楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       掂量东谈主：苏死板                       掂量电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com                       贸易试验区浦明路 8 号                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦明路 8 号                       法定代表东谈主：景忠                       掂量东谈主：曹宇鑫                       掂量电话：021-80508504                       客服电话：95376                       网址：www.mszq.com                       层-29 层                       办公地址：上海市中山南路                       层、25-29 层、32 层、36 层、                       法定代表东谈主：潘鑫军                       掂量东谈主：胡月茹                       掂量电话：021-63325888                       客服电话：95503                       网址：www.dfzq.com.cn                       庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                       室                       办公地址：北京市晨曦区晨曦                       门北大街 18 号中国东谈主保寿险                       大厦 12-18 层                       法定代表东谈主：张海文                       基金业务掂量东谈主：孙燕波                       掂量电话：010-85556048                       传真：010-85556088                       客服电话：95390       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.crsec.com.cn                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       办公地址：四川省成都市高新                       区天府二街 198 号华西证券                       大厦                       法定代表东谈主：杨炯洋                       掂量东谈主：赵静静                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       掂量东谈主：奚博宇                       电话：027-65799999                       传真：027-85481900                       客服电话：95579 或 4008-888-                       网址：www.95579.com                       作区南山街谈桂湾五路 128                       号前海深港基金小镇对冲基                       金中心 406                       办公地址：深圳市福田区福田                       街谈金田路 2026 号动力大厦                       北塔 23-25 楼                       法定代表东谈主：李强                       掂量东谈主：徐玲娟                       联 系 电 话 ： 0755-83199599-                       客服电话：4008323000                       网址：www.csco.com.cn                       办公地址：长春市生态大街                       法定代表东谈主：李福春                       掂量东谈主:安岩岩                       掂量电话:021-20361166                       客服电话:95360                       网址：www.nesc.cn                       中路 213 号 7 楼       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区四川                       中路 213 号久事商务大厦 7                       楼                       法定代表东谈主：何伟                       掂量东谈主：邵珍珍                       掂量电话：021-53686888                       传真：021-53686100-7008                       客服电话：4008918918                       网址：www.shzq.com                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       办公地址：江苏省无锡滨湖区                       太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                       法定代表东谈主:葛小波                       掂量东谈主:郭逸斐                       掂量电话:0510-82832051                       客服电话:95570                       网址:www.glsc.com.cn                       区可园南路 1 号金源中心                       办公地址:广东省东莞市莞城                       区可园南路 1 号金源中心                       掂量东谈主:彭淑娴                       掂量电话：0769-22220327                       客服电话：95328                       网址:www.dgzq.com.cn                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       掂量东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       办公地址：深圳市福田中心区                       金田路 4036 号荣超大厦 16-                       法定代表东谈主：何之江       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       掂量东谈主:王阳                       掂量电话:021-38637436                       客服电话:95511-8                       网址：stock.pingan.com                       门南大街 3 号国华投资大厦                       办公地址：北京市东城区东直                       门南大街 3 号国华投资大厦                       法定代表东谈主：翁振杰                       掂量东谈主：张晖                       电话：010-87413731                       传真：010-84183311-3389                       客服电话：400-818-8118                       网址：www.guodu.com                       街5号                       办公地址：苏州工业园区星阳                       街5号                       法定代表东谈主：范力                       掂量东谈主：陆晓                       电话：0512-62938521                       传真：0512-65588021                       客服电话：95330                       网址：www.dwzq.com.cn                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 395 号 901 室（部位：自                       编 01 号）1001 室（部位：自                       编 01 号）                       法定代表东谈主：陈可可                       掂量东谈主：何雯                       掂量电话：020-88836999                       客服电话: 95548                       网址：www.gzs.com.cn                       办公地址：南京市江东中路                       法定代表东谈主：李剑锋       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       掂量东谈主：曹梦媛                       掂量电话：025-58519529                       客服电话：95386                       网址：www.njzq.com.cn                       文化新区天鹅湖路 198 号                       办公地址：安徽省合肥市政务                       文化新区天鹅湖路 198 号财                       智中心 B1 座                       法定代表东谈主：章宏韬                       掂量东谈主：范超                       掂量电话：0551-65161821                       客服电话：95318                       网址：www.hazq.com                       路 201 号浙商证券大楼                       法定代表东谈主：吴承根                       掂量东谈主：夏帆                       电话：0571-87901139                       客服电话：95345                       网址：www.stocke.com.cn                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       办公地址：中国（上海）解放                       贸易试验区浦电路 370 号 2、                       法定代表东谈主：刘加海                       掂量东谈主：刘之蓓                       电话：021-20515386                       传真：021-68408217-7517                       客服电话：4008209898                       网址：www.cnhbstock.com                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       办公地址：山西省太原市府西                       街 69 号山西国际贸易中心东                       塔楼                       法定代表东谈主：王怡里                       掂量东谈主：郭熠                       掂量电话：0351－8686659                       客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.i618.com.cn                       沿路 115 号投行大厦 20 楼                       办公地址:深圳市福田区福华                       沿路 115 号投行大厦 18 楼                       法定代表东谈主:刘学民                       掂量东谈主:单晶                       掂量电话:0755-23838750                       客服电话：95358                       网址:www.firstcapital.com.cn                       路 27 号 1#楼 3 层                       办公地址：上海市浦东新区滨                       江大路 5129 号陆家嘴滨江中                       心 N1 座                       法定代表东谈主：苏军良                       掂量东谈主：王虹                       电话：021-20655183                       传真：021-20655196                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       办公地址：深圳市南山区创业                       路 1777 号海信南边大厦 21、                       法定代表东谈主：李永湖                       掂量电话：0755-82943755                       客服电话：95329                       网址：www.zszq.com                       路 13 号                       办公地址：广东省深圳市福田                       区竹子林四路光大银行大厦                       法定代表东谈主：何春梅                       掂量东谈主：牛孟宇                       电话：0755-83709350                       传真：0755-83704850                       客服电话：95563                       网址：http://www.ghzq.com.cn                       路途 32 号西南证券总部大楼       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主：吴坚                       掂量东谈主：杜巧                       掂量电话：023-67500573                       客服电话：95355                       网址：www.swsc.com.cn                       路 510 号南半幢 9 楼                       办公地址：上海市黄浦区中山                       东二路 600 号上海 BFC 外滩                       金融中心 N1 栋 7 层                       法定代表东谈主：武晓春                       掂量东谈主：王芙佳                       电话：021-68761616                       传真：021-68767032                       客服电话：4008888128                       网址：www.tebon.com.cn                       红谷中大路 1619 号国际金融                       大厦 A 座 41 楼                       办公地址：北京市晨曦区望京                       东园四区 2 号 中航成本大厦                       法定代表东谈主：戚侠                       掂量东谈主：孙健                       电话：010-59562532                       传真：010-59562532                       客服电话：95335                       网址：http://www.avicsec.com/                       路 18 号                       办公地址：安徽省合肥市梅山                       路 18 号安徽国际金融中心 A                       座国元证券                       法定代表东谈主：沈和付                       掂量东谈主：杨依宁                       掂量电话：0551-62201730                       客服电话：95578                       网址：www.gyzq.com.cn                       区子实路 1589 号                       办公地址:江西省南昌市红谷                       滩新区凤凰中大路 1115 号北                       京银行大楼                       法定代表东谈主:徐丽峰       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       掂量东谈主:占文驰                       掂量电话:0791-88250812                       客服电话：956080                       网址:www.gszq.com                       街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                       办公地址：北京市开国门外大                       街 1 号国贸 2 座                       掂量东谈主：刘澜                       掂量电话：010-65051166                       客服电话：400-820-9068                       网址：www.cicc.com.cn                       区迎宾街 15 号桐城中央 21                       层                       办公地址：山西省太原市小店                       区长治路 111 号山西世贸中                       心 A 座 F12、F13                       法定代表东谈主：董祥                       掂量东谈主：薛津                       电话：0351-4130322                       传真：0351-7219891                       客服电话：4007121212                       网            址          ：                       http://www.dtsbc.com.cn                       区湘江中路二段 36 号华远华                       中心 4、5 号楼 3701-3717                       办公地址：北京市晨曦区北四                       环中路盘古大不雅 A 座 40 层                       法定代表东谈主：施华                       掂量东谈主：胡创                       掂量电话：010-59355997                       客服电话：95571                       网址：www.foundersc.com                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区天目山路 198 号财通双冠                       大厦西楼                       法定代表东谈主：章启诚                       掂量东谈主：蔡驰宙       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       掂量电话：0571-87821867                       客 服 电 话 ： 95336，40086-                       网址：www.ctsec.com                       西路 23 号投资广场 18 楼                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1928 号东海证券大厦                       法定代表东谈主：王文卓                       电话：021-20333333                       传真：021-50498825                       客服电话：95531；400-8888-                       网址：www.longone.com.cn                       街 319 号 8 幢 10000 室                       办公地址：陕西省西安市东新                       街 319 号 8 幢 10000 室                       法定代表东谈主：徐朝日                       掂量东谈主：张吉安                       电话：029-87211668                       客服电话：95582                       网            址            ：                       https://www.west95582.com                       环北路 27 号楼 12 层                       办公地址:北京市晨曦区东三                       环北路 27 号楼 12 层                       法定代表东谈主：张威                       掂量东谈主：田芳芳                       掂量电话：010-83561146　                       客服电话：95399                       网址：www.cctgsc.com.cn                       号证券大厦 4 楼                       办公地址：深圳市深南大路                       法定代表东谈主：王作义                       掂量东谈主：刘萍                       掂量电话：0755-83025693                       客服电话：95372                       网址：www.jyzq.cn                       东路 11 号 18、19 楼全层       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：广东省广州市河汉                       区珠江东路 13 号高德置地广                       场 E 座 12 层                       法定代表东谈主：王达                       掂量东谈主:丁念念                       掂量电话：020-83988334                       客服电话:95322                       网址：www.wlzq.cn                       办公地址：成都市东城根上街                       法定代表东谈主：冉云                       掂量东谈主：王凯伦                       掂量电话：15221037910                       传真：028-86690126                       客服电话：95310                       网址：www.gjzq.com.cn                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公买卖概述楼                       办公地址：内蒙古呼和浩特市                       新城区海拉尔东街满世尚都                       办公买卖概述楼                       法定代表东谈主：祝艳辉                       掂量东谈主：熊丽                       客服电话：956088                       网址：www.cnht.com.cn                       西路 638 号兰州钞票中心 21                       楼                       办公地址：兰州市城关区东岗                       西路 638 号兰州钞票中心 19                       楼                       法定代表东谈主：祁建邦                       掂量东谈主：周鑫                       电话：0931-4890208                       传真：0931-4890628                       客服电话：95368                       网址：www.hlzq.com                       湖街谈东海社区深南大路                       栋 2301A       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       办公地址：上海市黄浦区福州                       路 666 号                       法定代表东谈主：俞洋                       掂量东谈主：刘熠                       电话：021-54967387                       传真：021-54967280                       客服电话：95323，4001099918                       网址：http://www.cfsc.com.cn                       街 23 甲                       办公地址：沈阳市和平区光荣                       街 23 甲                       法定代表东谈主：李安有                       掂量东谈主：孙盼                       掂量电话：024-23280806                       客服电话：024-95346                       网址：http://www.iztzq.com                       路 4028 号荣超经贸中心办公                       楼 47 层 01 单元                       办公地址：深圳市南山区滨海                       大路与后海滨路交织处滨海                       大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦                       （18-25 层）                       法定代表东谈主：郑宇                       掂量东谈主：赵晓棋                       电话：0755-23375447                       传真：0755-82545500                       客服电话：40018-40028                       网址：www.wkzq.com.cn                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       办公地址：辽宁省大连市沙河                       口区体坛路 22 号诺德大厦 11                       层、12 层                       法定代表东谈主：郭岩                       掂量东谈主：谢立军                       电话：0411-39991807                       传真：0411-39991833                       客服电话：4008-169-169                       网址：www.daton.com.cn                       大路 60 号设备区控股中心 19、       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：广州市黄埔区科                       学大路 60 号设备区控股中心                        法定代表东谈主：严亦斌                        掂量东谈主：彭莲                        掂量电话：020-81007761                        客服电话：95564                        公      司    网      址 ：                       http://www.ykzq.com                       大街 5 号（新高大厦）12、15                       层                       办公地址：北京市西城区金融                       大街 5 号新高大厦 B 座 12、15、                       北京市西城区金融大街 9 号                       金融街中心 17、18 层                       北京市西城区金融大街乙 9                       号金融街中心 17、18 层                       法定代表东谈主：李娟                       掂量东谈主：程浩亮 电话：010-                       传真：010-66555133                       客服电话：95309                       网址：www.dxzq.net                       路 1 号都市之门 B 座 5 层                       办公地址：陕西省西安市雁塔                       区芙蓉西路 62 号开源证券                       法定代表东谈主：李刚                       掂量东谈主：杨淑涵                       电话：029-88365805                       传真：029-88365835                       客服电话：95325                       网址：www.kysec.cn                       区东谈主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       办公地址：四川省成都市锦江                       区东谈主民南路二段 18 号川信大                       厦 10 楼                       法定代表东谈主：吴玉明                       掂量东谈主：彭昱       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       电话：028-86199358                       传真：028-86199382                       客服电话：95304                       网址：www.hxzq.cn                       路 49 号                       办公地址： 沈阳市沈河区热                       闹路 49 号恒信大厦 C 座                       法定代表东谈主：宋成                       掂量东谈主：贾丽媛                       电话：024-22955523                       传真：024-22955531                       客服电话：400-618-3355                       网址：www.wxzq.com                       新技艺设备区关东园路 2 号                       高科大厦四楼                       办公地址： 湖北省武汉市武                       昌区中南路 99 号保利广场 A                       座 48 楼                       法定代表东谈主： 余磊                       掂量东谈主：王雅薇                       电话：13971585665                       客 服 电 话 ： 4008005000 或                       网址：www.tfzq.com                       定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21                       层                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院北投投资大厦 A                       座 18 层                       法定代表东谈主：毕劲松                       掂量东谈主： 刘宇                       电话：010-81152418                       传真：010-81152982                       客服电话：95381                       网址：www.sczq.com.cn                       山区香港东路 195 号 8 号楼                       办公地址： 北京市晨曦区安                       定路 5 号院 3 号楼中建钞票                       国际中心 27 层       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主： 吕春卫                       掂量东谈主：王龙                       电话：010-86499479                       传真：010-86499401                       客服电话：956006                       网址：www.lczq.com                       由贸易试验区成都市高新区                       交子大路 177 号中海国际中                       心 B 座 17 楼                       办公地址：中国（四川）解放                       贸易试验区成都市高新区交                       子大路 177 号中海国际中心                       B 座 17 楼                       法定代表东谈主：崔秀红                       掂量东谈主：匡婷                       电话：028-86583053                       传真：028-86583002                       客服电话：028-86585518                       网址：www.cczq.com                       市柳梧新区国际总部城 10 栋                       楼                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座东方钞票大厦                       法定代表东谈主：戴彦                       掂量东谈主： 陈亚男                       客服电话：95357                       网址：http://www.18.cn                       北路 216 号                       办公地址：贵州省贵阳市中华                       北路 216 号                       法定代表东谈主：陶永泽                       掂量东谈主： 程剑心                       电话：010-68587075-6028                       传真：0851-8-6850539                       客服电话：95513                       网址：www.hczq.com                       街 19 号富凯大厦 B 座 701                       办公地址：北京市西城区新街                       口外大街 28 号 C 座 5 层                       法定代表东谈主：林义相       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       掂量东谈主：谭磊                       客服电话：010-66045678                       传真：010-66045518                       网址：http://www.txsec.com/                       公 司 基 金 网 网 址 ：                       https://jijin.txsec.com/                       区中心三路 8 号超卓时期广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       办公地址：广东省深圳市福田                       区中心三路 8 号超卓时期广                       场（二期）北座 13 层 1301-                       法定代表东谈主：窦长宏                       掂量东谈主：梁好意思娜                       电话：021-60812919                       传真：021-60819988                       客服电话：400-990-8826                       网址：http://www.citicsf.com                       宾路 360-1 号三亚阳光金融                       广场 16 层                       办公地址： 北京市晨曦区景                       辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                       中心                       法定代表东谈主： 李科                       掂量东谈主： 王超                       电话：010-59053996                       传真：010-59053929                       客服电话：95510                       网址：www.sinosig.com                       镇明珠三街 1 号 10 层 1001-                       办公地址：广州市河汉区临江                       大路 1 号之一 2101-2106 单元                       法定代表东谈主：胡智                       掂量东谈主： 刘梦                       电话：0755-23914981                       传真：0755-82777490                       客服电话：4006280888                       网址：http://www.htfc.com/       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚钞票中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       掂量东谈主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       掂量东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区张                       杨路 500 号华润时期广场 12                       层                       法定代表东谈主：陶怡                       掂量东谈主：程艳                       电话：13817080739                       传真：021-68596919                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       掂量东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区东                       方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       掂量东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861                       客服电话：400-820-2899                       网址：www.erichfund.com                       路 190 号 2 号楼 2 层                       办公地址：上海市徐汇区宛平                       南路 88 号金座大楼（东方财                       富大厦）                       法定代表东谈主：其实                       掂量东谈主：潘世友                       电话：021-54509977                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      公司               路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京晨曦区北四环                       中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层 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                      号 04 室                       办公地址：北京市晨曦区望京                       中航成本大厦 10 层                       法定代表东谈主：聂婉君                       客服电话：400-012-5899                       掂量东谈主：李艳                       掂量电话：010-59497361                       传真：010-64788016                       公司网站：www.zscffund.com                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       办公地址：北京市晨曦区朝外                       大街 22 号泛利大厦 10 层                       法定代表东谈主：章知方                       掂量东谈主：陈慧慧                       电话：010-85657353                       传真：010-65884788                       客服电话：4009200022                       网址：licaike.hexun.com      有限公司             路 118 号 24 层 2405、2406                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 118 号 24 层 2405、2406                       法定代表东谈主：胡雄征                       掂量东谈主： 魏晨                       电话：13260309352                       客服电话：4006099200                       网址：www.yixinfund.com 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                      办公地址：北京市丰台区丽泽                       祥瑞幸福中心 B 座 7 层                       掂量东谈主：孙博文                       电话：19931667791                       传真：010-83363072                       客服电话：400-166-1188                       网址：https://8.jrj.com.cn                       术设备区宏达北路 10 号五层                       办公地址：北京市晨曦区开国                       路 91 号金地中心 B 座 21 层、                       法定代表东谈主：武建华                       掂量东谈主：丛瑞丰                       电话：010-59313555                       客服电话：400-8180-888                       网址：http://www.zzfund.com                       通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                       办公地址：北京市石景山区城        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                        法定代表东谈主：王利刚                        掂量东谈主：王利刚                        电话：010-59422766                        传真：010-57569671                        客服电话：010-59422766                        网址：www.qianjing.com       公司               丰巷子 31 号 5 号楼 215A                        办公地址： 北京市西城区白                        纸坊东街 2 号                        经济日报社概述楼 A 座 712                        室                        法定代表东谈主：梁蓉                        掂量东谈主：魏素清                        电话：010-66154828-8006                        传真：010-63583991                        客服电话：010-66154828                        网址：www.5irich.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        掂量东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        掂量东谈主：陈东                        电话：021-52822063 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                       江谈 2 号第一广场 1501-1502                        室                        办公地址： 厦门市念念明区鹭                        江谈 2 号第一广场 1501-1502                        室                        法定代表东谈主：林劲                        掂量东谈主：梁云波                        电话：0592-3122757                        传真：0592-3122701                        客服电话：400-6533-789                        网址：www.xds.com.cn       司                家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                        元                        办公地址：上海市浦东新区陆                        家嘴环路 1333 号 14 楼                        法定代表东谈主：王之光                        掂量东谈主：宁博宇                        电话：021-20665952                        传真：021-22066653                        客服电话：4008219031                        网址：www.lufunds.com                        环北路 17 号 10 层 1015 室        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：北京市晨曦区东三                        环北路 17 号恒安大厦 10 层                        法定代表东谈主：何静                        掂量东谈主：王重阳                        电话： 010-85643600                        客服电话：400-618-0707                        网址：www.hongdianfund.com       公司               旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        掂量东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利国际广场北                        塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        掂量东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn                        街谈岗厦社区金田路 3088 号                        中洲大厦 3203A 单元                        办公地址：深圳市福田区福田                        街谈岗厦社区金田路 3088 号                        中洲大厦 3203A 单元                        法定代表东谈主：刘鹏宇                        掂量东谈主：刘勇                        电话：0755-83999907-8814                        传真：0755-83999926                        客服电话：0755-83999907                        网址：www.fujifund.cn        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       公司               南路 765 号 602-115 室                        办公地址：上海市黄浦区延安                        东路 1 号凯石大厦 4 楼                        法定代表东谈主： 陈继武                        掂量东谈主：高皓辉                        电话：021-63333389-230                        传真：021-63333390                        客服电话：4006-433-389                        网          址         ：                        www.vstonewealth.com       有限公司             阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                        办公地址： 北京市晨曦区太                        阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层                        法定代表东谈主： 杨健                        掂量东谈主：李海燕                        电话：010-65309516                        传真：010-65330699                        客服电话：400-673-7010                        网             址            ：                        http://www.jianfortune.com       有限公司             头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：钱昊旻                        掂量东谈主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com       有限公司             路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        办公地址：北京市晨曦区霄云                        路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                        法定代表东谈主： 都凌峰                        掂量东谈主：阮志凌                        电话：010-82050520                        传真：010-82086110                        客服电话：400-158-5050        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        网址：www.9ifund.com       公司               作区前湾沿路 A 栋 201                        办公地址：深圳市南山区沙河                        西路 1819 号深圳湾科技生态                        园7栋A座                        法定代表东谈主：顾敏                        客服电话：4009998877                        网址：www.webank.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        掂量东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁大路 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        大路 1-5 号                        法定代表东谈主： 王锋                        掂量东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com       公司               街口外大街 28 号 C 座六层                        办公地址：北京市晨曦区望京                        东园四区浦项中心 B 座 19 层                        法定代表东谈主： 都剑辉                        掂量东谈主：姜英华                        电话：4006167531                        传真：010-82055860                        客服电话：4006167531                        网址：www.niuniufund.com                        由贸易试验区福山路 33 号 11        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        楼B座                        办公地址： 上海市浦东新区                        浦明路 1500 号万得大厦 11                        楼                        法定代表东谈主：简梦雯                        掂量东谈主：董怡芳                        电话：021-50712782                        传真：021-50710161                        客服电话：400-799-1888                        网址：www.520fund.com.cn                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市晨曦区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东谈主：李楠                        掂量东谈主：武安广                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东谈主： 冯轶明                        掂量东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com       公司               路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                        掂量东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东谈主： 王翔                        掂量东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn       公司               街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        法定代表东谈主：赖任军                        掂量东谈主：陈丽霞                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-9302-888                        网址：www.jfzinv.com       司                三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：      北京市通州区                        亦庄经济技艺设备区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       公司               名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                        办公地址：北京市西城区金融                        大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                        法定代表东谈主：毛淮平                        掂量东谈主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066552                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        掂量东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/       公司               作区前湾沿路 1 号 A 栋 201                        室（入驻深圳市前海商务秘书                        有限公司）                        办公地址：深圳市南山区海天                        二路 33 号腾讯滨海大厦 15                        楼                        法定代表东谈主：刘明军                        掂量东谈主：谭广锋                        电 话 ： 0755-86013388 转                        传真：/                        客服电话：95017                        网址：www.tenganxinxi.com        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）       司                旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构掂量东谈主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com       公司               设备区古檀大路 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        室                        法定代表东谈主：吴言林                        掂量东谈主：张竞妍                        电话：025-66046166-849                        传真: 025-56878016                        客户服务电话：025-66046166                        网址：www.huilinbd.com                        金融大街 16 号                        办公地址：中国北京市西城区                        金融大街 16 号                        法定代表东谈主：王滨                        掂量东谈主：秦泽伟                        电话：010-63631539                        客服电话：95519                        网址：www.e-chinalife.com                        由贸易试验区张杨路 707 号                        办公地址：中国（上海）解放                        贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                        法定代表东谈主： 马永谙                        掂量东谈主：卢亚博                        电话：021-50701053                        传真：021-50701053                        客服电话：400 080 8208                        网址：www.licaimofang.cn                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          办公地址：北京市晨曦区开国                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          邮编：100020                                          法定代表东谈主：彭浩                                          掂量东谈主：孙小梦                                          电话：18339217746                                          客服电话：400-004-8821                                          网址：www.taixincf.com                         公司               由贸易试验区陆家嘴环路                                          办公地址： 上海市虹口区公                                          平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                                          法定代表东谈主： 许欣                                          掂量东谈主： 刘弘义                                          电话：021-68609600-5980                                          传真：021-35073616                                          客服电话：021-68609700                                          网址：www.qiangungun.com                                          接到福新社区益田路 5999 号                                          基金大厦 19 层                                          办公地址：广东省深圳市福田                                          区莲花街谈福新社区益田路                                          法定代表东谈主：王德英                                          掂量东谈主：崔丹                                          电话：075583169999                                          传真：075583195220                                          客服电话：4006105568                                          网址：www.boserawealth.com   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   掂量东谈主：古和鹏                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）  北京市盈科（深圳）讼师事务所  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主：姜敏  电话：(0755) 88604192  传真：(0755) 36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊泛泛合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  扩充事务合伙东谈主：付建超  掂量东谈主：汪芳  掂量电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 联系规则，并经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许可20162930 号文注册召募。   本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2017 年 5 月 15 日至 2017 年 6 月 9 日止，共召募 440，104，263.56 份基金份额，召募户数为 7803 户。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金的备案条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金料理东谈主依据法律法则 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特地账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2017 年 6 月 14 日庄重成效。自基金合同成效日起，本基金料理东谈主庄重开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，勾通 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元的，基金料理东谈主应当在依期阐发中赐与袒露；勾通 60 个服务 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会阐发并建议处理决议，如调遣运作方式、 与其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   基金料理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息袒露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中规则。   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 8 月 10 日洞开申购和赎回业务。其他类别基金份额开 始办理申购、赎回业务的时候具体在关系公告中载明。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调遣央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行诡计；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息袒露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的步调，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额持 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求顺利后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。如遇证券交易所或交易市集数 据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限制 的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金料理东谈主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询央求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如实 收受到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金料理东谈主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 在妥当上述规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的关系规则。本基金单笔赎回央求不低于 0.1 份，投 资东谈主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在妥当上述规则的前提下，可根据情况调高单笔 最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的关系规则；                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 另有规则的除外； 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告； 限制。基金料理东谈主必须在调养实施成效前依照《信息袒露办法》的联系规则在指定媒介上公 告。 下表所示          申购金额（M）              申购费率          M＜100 万              1.2%          M≥1000 万             每笔 1000 元   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率头绪别离计费。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 递减。具体如下表所示（其中 1 年指 365 天）：          央求份额持未必候（N）                 赎回费率（%）          N＜7 天                       1.50          N≥1 年                       0.00   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持                       南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的 A 类基金份额 所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月 （含 3 个月）但小于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产； 对于持有期长于 6 个月（含 6 个月）的 A 类基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基 金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率最高不逾越 1.5%，随央求份额持未必候加多而递 减。具体如下表所示：          央求份额持未必候（N）             赎回费率（%）          N＜7 天                   1.50          N≥30 天                  0.00   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。赎回费应全额归入基金财产。 定。基金料理东谈主不错根据《基金合同》的关系约定调养费率或收费方式，基金料理东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息袒露办法》的联系规则在指定媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系法令和经过详见基金料理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或申诉。 前公告。   （1）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公 式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值                           南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定对应费率为 1.2%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.1800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.2%)＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额 =98，814.23/1.1800= 83，740.87 份   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额 份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值－赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，持有 30 天赎回 10 万份，赎回费率为 0，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错适应蔓延诡计或公告。本基金各样基金份额的基金份额净值的诡计，均保留到 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为按推行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准诡计。申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证据的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的 用度，诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍 计入基金财产。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，投 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调养，但不得推行 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息袒露办法》的联系规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且取舍估 值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 合计短期内不绝接受申购可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益的。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 8 项情形时， 基金料理东谈主不错采纳比例证据等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金料理东谈主有权断绝 该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且取舍估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付（将以赎回央求证据日的基金份额净值为依据诡计赎 回金额）。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有身手支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 步调扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有艰苦或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被废除。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金料理东谈主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东谈主只接受其基金总份额 50%部分算作当日灵验赎回央求，基金料理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金 份额持有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获 受理部分赐与废除；缓期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：勾通 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构申诉等方式）在 3 个 交易日内申诉基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金料理东谈主有耿介意义合计 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当步调文书暂停接受投资东谈主的申购、赎回 央求。 停公告。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金料理东谈主已于 2017 年 8 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的调遣业务，具体内容详 见 2017 年 8 月 7 日发布的《南边安康搀和型证券投资基金洞开日常申购、赎回、调遣及定 投业务的公告》和其他联系本基金调遣业务公告。其他类别基金份额脱手办理调遣业务的时 间具体在关系公告中载明。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、妥当法律法则的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系汉典，对于妥当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的表率收取转托管费。   基金料理东谈主已于 2017 年 8 月 10 日起通达本基金 A 类基金份额的定投业务，具体内容详 见 2017 年 8 月 7 日发布的《南边安康搀和型证券投资基金洞开日常申购、赎回、调遣及定 投业务的公告》和其他联系本基金定投业务公告。其他类别基金份额脱手办理定投业务的时 间具体在关系公告中载明。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易形势或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   在关系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或关系公告。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，辅助投资于精选的股票，通过机动的资 产配置与严谨的风险料理，勤奋竣事基金资产连续褂讪升值。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工 具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府扶持机 构债券、政府扶持债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产扶持证券、债券回购、银行进款、货币市集器具等）及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的关系规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应步调后，可 以将其纳入投资范围，联系投资比例限制等遵照届时灵验的规则扩充。本基金料理东谈主自基金 合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当上述关系规则。   本基金通过机动的资产配置与严谨的风险料理，勤奋竣事基金资产连续褂讪升值，推行 投资过程中，将“优化的 CPPI 策略”算作大类资产配置的主要起点，主要投资于债券等 固定收益类金融器具，辅助投资于精选的股票。具体如下：   本基金在资产配置方面取舍优化的恒定比例投资组合保障策略（优化 CPPI）。CPPI 策 略是国际通行的一种投资组合保障策略，传统的 CPPI 策略存在过于僵化被迫、前期收益较 多时易过激投资、忽略市集波动情况、交易成本较高等问题，本基金取舍的优化的 CPPI 策 略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化，尽量幸免了这些问题，主要通过金融工程技艺和数 量分析等器具，根据市集的波动来动态调养风险资产与稳健资产在投资组合中的比重，以确 保投资组合在一段时候以后的价值不低于预先设定的某一宗旨价值，以达到增强组合收益的 后果。该策略的具体实檀越要有以下才略：      第一步，笃定基金价值底线。根据投资组                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 合期末最低宗旨价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数目，即投资组合的价值 底线， 诡计投资组合刻下净值逾越价值底线的数额，;     第二步，笃定风险资产。将极端 于净值逾越价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产（如股票等），以竣事最低宗旨 价值的升值。   第三步，调养风险乘数及资产配置比例。本基金将根据市集波动的特质 以及预期的风险与收益的匹配关系，依期诡计风险乘数上限并对推行风险乘数进行监控，一 旦推行风险乘数逾越当期风险乘数上限，则重迭前两个才略的操作，对风险乘数进而合座资 产配置比例进行动态调养。   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把抓发轫宗旨，展望畴昔走势，真切分析国 家扩充的财政与货币政策对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并算作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的身手，同期关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面：   （1）概述考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中永恒的国 债、金融债，企业债，以及中永恒逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率展望调养组合 久期、取舍低估值债券进行投资、把抓市集上的无风险套利契机，利用杠杆旨趣以及各样衍 生器具，加多盈利性、限制风险等等，以争取获取适应的逾额收益，提高合座组合收益率。   （2）利用银行间市集和交易所市集现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收 益品种的投资，提高合座组合收益率。   本基金隆重对股市趋势的研究，在股票投资名额内，精选上风行业和上风个股，限制股 票市集下落风险，共享股票市集成长收益。本基金依据稳健投资的原则，以低风险性、具备 中期高涨后劲为主要表率，构建股票组合，同期兼顾股票的流动性。   根据宏不雅经济运行、落魄游行业运行态势与价值链漫衍来笃定上风或景气行业，以最低 的组合风险精选并笃定最优质的股票组合。在行业取舍中，本基金隆重宏不雅经济景气景况及 所处阶段，主要分析面前经济增长的组成、起原、景气景况，寻找增漫空间较大、连续性较 强的行业，寻找经济转型中受益进度最高的行业，结合动态分析行业发展周期、与落魄游关 系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或上风扩大的行业。   在个股的取舍上，发轫按照风险性由低至高、中期高涨后劲由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行排行，累加三项排行得到概述排行，取概述排行靠前的股票构建股票 组合，进行组合投资。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金通过取舍风险低的股票，保证组合的褂讪性；通过取舍具中期高涨后劲的股票， 保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性料理，裁减个股集合性风险和流动性 风险。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主联系信 息袒露情况，关注刊行东谈主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的取舍。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，取舍流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结结伴指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。   本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而获取的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格限制风险的 前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。   资产扶持证券投资要害在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，取舍基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限制资产扶持证券的总体投资范围并进行分散投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）决策依据   ①国度联系法律、法则和基金合同的联系规则。照章决策是本基金进行投资的前提；   ②宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的基础；   ③投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念出投 资决策，是本基金保重投资东谈主利益的重要保障。   （2）决策步调                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   ①决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的 资产配置比例等建议领导性意见。   ②建议投资建议：研究部研究员以表里部研究阐发、实地调研以过甚他信息起原算作参 考，对宏不雅经济运行景况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所脱色的行 业内精选个股进行推选，结合市集走势和情怀根据基金司理建议的要求对各样投资品种建议 投资建议。   ③制定投资决策：基金司理在恪守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员 提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   ④进行风险评估：风险料理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出 具风险监控阐发。   ⑤评估和调养决策步调：基金料理东谈主有权根据环境的变化和推行的需要调养决策的步调。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器具投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的吞并权证，不得逾越该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的   （9）本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不妥当 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产扶持证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得逾越该资产扶持 证券范围的 10％；   （15）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产扶持证券，不得 逾越其各样资产扶持证券共计范围的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，要是其信用等第下降、不再妥当投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定；   （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （21）本基金投资流畅受限证券，基金料理东谈主应根据中国证监会关系规则进行投资。本 基金投资流畅受限证券，基金料理东谈主应按照中国证监会的规则，与基金托管东谈主坚硬风险限制 补充条约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩充。   （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规则投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起脱手。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行限制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，堤防利益交加，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关系交易必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数收益率×85%   本基金所以债券投资为主的搀和型基金，以“沪深 300 指数收益率×15%＋上证国债指数 收益率×85%”算作本基金的事迹比拟基准，粗略使本基金投资东谈主判断本基金的风险收益特 征。   要是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金料理东谈主不错                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 按关系监管部门要求履行关系手续后，依据保重基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式相似 的或可替代的指数算作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券投资为主的搀和型基金，属于中低风险、中低收益预期的基金品种，其风 险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。前款联系风险收益特征的表 述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍法令等作念出的概述性态状，代表了一般市集情 况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据 关系法律法则对本基金进行风险评价，不同销售机构取舍的评价方法也不同，因此销售机构 的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等第可 能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。 持有东谈主的利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并掂量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载汉典不存在子虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据本基金合同规则复核了本阐发中的财务宗旨、净值弘扬和投资组合阐发 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。                        南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）     基金料理东谈主承诺以老诚信用、费事尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。     基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。     本投资组合阐发所载数据收尾 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号             技俩         金额（元）                                                      （%）                其中：股票              95，691，567.96          22.78                其中：债券             318，825，989.61          75.90                     资产扶持证券                    -                -                其中：买断式回购的                      -                -                买入返售金融资产                金共计                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金资产净值比例       代码            行业类别       公允价值（元）                                                      （％） A              农、林、牧、渔业                       -                - B              采矿业                            -                - C              制造业                74，112，009.60          19.92 D              电力、热力、燃气及           6，396，030.00           1.72                水分娩和供应业 E              建筑业                            -                - F              批发和零卖业              1，536，000.00           0.41 G              交通运载、仓储和邮              11，556.45           0.00                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   政业 H                 住宿和餐饮业                         -                    - I                 信息传输、软件和信             836，756.10               0.22                   息技艺服务业 J                 金融业                 4，960，000.00               1.33 K                 房地产业                           -                    - L                 租借和商务服务业            1，231，465.60               0.33 M                 科学研究和技艺服务              15，750.21               0.00                   业 N                 水利、环境和人人设           6，592，000.00               1.77                   施料理业 O                 住户服务、修理和其                      -                    -                   他服务业 P                 培植                             -                    - Q                 卫生和社会服务                        -                    - R                 文化、体育和文娱业                      -                    - S                 概述                             -                    -                   共计                 95，691，567.96              25.72     本基金本阐发期末未持有港股通投资股票。 资明细                                                              占基金资产                                               公允价值     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）                         净值比例                                               （元）                                                               （％）                                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                         其中：政策性金融债          25，404，576.50               6.83 明细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资产                                                     公允价值      序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                       净值比例                                                     （元）                                                                     （％）                              MTN001                            3 证券投资明细   本基金本阐发期末未持有资产扶持证券。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资明细    本基金本阐发期末未持有贵金属。 明细    本基金本阐发期末未持有权证。    无。    无。    无。    无。    无。 门立案造访，或在阐发编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还                            南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 应酬关系证券的投资决策步调作念出说明    阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在阐发编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 如是，还应酬关系股票的投资决策步调作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金料理东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                                          单元：东谈主民币元             序号                    称呼                金额（元）                                                   金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值      序号             债券代码         债券称呼    公允价值（元）                                                           比例（％）    本基金本阐发期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                           南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）    基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、费事尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          45.52%    0.26%    27.76%    0.18%   17.76%    0.08% 立起于今                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和刑事服务   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的规则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易形势的交易日以及国度法律法则规则需要对 外袒露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其他投资等连续以公允价值计量的金融资产及负 债。   三、估值方法   （1）上市股票的估值：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值。   ①初次刊行未上市的股票，取舍估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的吞并股票的市价进行估值；   ③初次公设备行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的吞并股票的市价进行估值；   ④非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定笃定公允价值。   （3）在职何情况下，基金料理东谈主如取舍本项第（1）－（2）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第（1）－ （2）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据 具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。   （2）对在交易所市集上市交易的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）初次刊行未上市债券，中式第三方估值机构提供的估值价进行估值，若无法取到 第三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。   （4）在交易所挂牌转让的资产扶持证券和私募债券，取舍估值技艺笃定其公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）银行间市集上的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估 值。   （6）在职何情况下，基金料理东谈主如取舍本项第（1）－（5）小项规则的方法对基金资 产进行估值，均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第（1）－ （5）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主在概述 考虑市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （7）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，取舍估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，取舍估值技艺确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金料理东谈主如取舍本项第（1）－（3）项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第（1）－ （3）项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具 体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）股指期货合约以估值日的结算价钱进行估值，估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价估值。   （2）在职何情况下，基金料理东谈主如取舍本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估 值，均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 权证估值方法的第（4）项、股指期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的障碍 不算作基金份额净值子虚处理。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及关系法 律法则的规则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   四、估值步调 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金料理东谈主应每个服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则袒露。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值子虚的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为该类基 金份额净值子虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的随意形成估值子虚，导致其他当事东谈主碰到损失的，随意的服务东谈主应当对由于该                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 估值子虚碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能意料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规则扩充。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易汉典灭失或被子虚处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚服务方应实时合作各方， 实时进行调动，因调动估值子虚发生的用度由估值子虚服务方承担；由于估值子虚服务方未 实时调动已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估值子虚服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值子虚服务方照旧积极合作，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿服务。估值子虚服务方应酬调动的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值子虚已得到调动。   （2）估值子虚的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对 估值子虚的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值子虚 服务方仍应酬估值子虚负责。要是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是获取 不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿 额加上照旧获取的不当得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值子虚服务方。   （4）估值子虚调养取舍尽量规复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因笃定 估值子虚的服务方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的服务方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值子虚的调动向联系当事东谈主进行证据。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （1）基金份额净值诡计出现子虚时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 基金料理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责诡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日交易收尾后诡计当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值子虚处理。 误，或国度管帐政策变更、市集法令变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、 适应、合理的措施进行检讨，但未能发现子虚的，由此形成的基金资产估值子虚，基金料理 东谈主和基金托管东谈主撤职补偿服务。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减轻或 摒弃由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额净值勾通 10 个服务日不低于 1.15 元，且第 10 个服务日的基金可供分拨利润大于零 时，外汇百科则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个服务日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在恪守法律法则及监管部门的规则、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金料理东谈主可在按照监管部门要求履行适应步调后对基金收益分拨原 则进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时候不得逾越 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构关系 业务法令扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                     南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量托管东谈主协商处理。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法则及相应条约规则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《基金 合同》过甚他联系规则。关系法律法则对于信息袒露的袒露方式、袒露内容、登载媒介、报 备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则袒露基金信息，并保证所袒露信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定媒介袒露，并保证基金投资东谈主粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开袒露的信息汉典。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应取舍华文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息袒露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息取舍阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具汉典纲要 有东谈主大会召开的法令及具体步调，说明基金家具的秉性等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金料理东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中袒露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当 既定的投资政策和投资宗旨。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具汉典纲要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具汉典纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具汉典纲要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作 的，基金料理东谈主不再更新基金家具汉典纲要。基金家具汉典纲要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值弘扬、投成本基金波及的用度、风险揭示与重要教唆等中国证监会规则的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有推行性各异。基金料理东谈主将在《信息袒露 办法》实施之日起一年内，按照《信息袒露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的 基金家具汉典纲要编制、袒露与更新要求扩充。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站袒露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露洞开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金依期阐发，包括包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在指定网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在指定网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   本基金在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发等文献中袒露股指期货交易情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资宗旨。   本基金在基金年报及中期阐发中袒露其持有的资产扶持证券总额、资产扶持证券市值占 基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产扶持证券明细；在基金季度阐发中袒露其持有的资 产扶持证券总额、资产扶持证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产扶持证券明细。   本基金在基金年报及中期阐发中袒露其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占 基金净资产的比例和阐发期内通盘的流畅受限证券明细。   基金运作期间，如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期阐发“影响投资者决策的 其他重要信息”项下袒露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变 化情况及家具的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金连续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中袒露基金组合资产情况过甚流 动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，联系信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 介袒露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集文静传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开知晓，并将联系情况立即阐发中国证监会。   （九）清理阐发   基金合同终结的，基金料理东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清理阐发教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息袒露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露料理轨制，指定特地部门及高档料理东谈主 员负责料理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息袒露内容与 神色准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期阐发、 更新的招募说明书、基金家具汉典纲要、基金清理阐发等公开袒露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍袒露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介袒露信息，关联词其他人人媒介不得早于指定媒介袒露信息，而况在不同媒介上袒露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步调   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并掂量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金料理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建设账套，实行独处核算。   基金料理东谈主应酬侧袋账户份额实行独处料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日历”神色设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标识算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证据侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产齐备清理后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分拨”部分规则的收益分拨约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的掂量、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金料理东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金清理阐发的关系要求，在终结侧 袋机制后实时遴聘妥当《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产齐备清理后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息袒露                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和终结侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、法则要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分规则的基金净值信息袒露方式和 频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 袒露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期阐发中单独进行袒露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过甚他与特 定资产景况关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险教唆。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况袒露阐发期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系规则，如将来法律法则或监管法令修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资脸色和交易轨制等各样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可齐备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 联系的风险，单一的久期宗旨并不可充分反应这一风险的存在； 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   二、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成料理风险。   三、流动性风险   本基金属洞开式基金，在通盘洞开日料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现较大数 额的赎回央求，则使基金资产变现艰苦，基金濒临流动性风险。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金取舍洞开方式运作，基金料理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金料理东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的各样股票、债券及中国证监会批准的其他投资 品种，投资标的均在中国证监会及关系法律法则规则的正当范围之内，且一般具备雅致的市 场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为搀和型 基金，通过机动的资产配置与严谨的风险料理，勤奋竣事基金资产连续褂讪升值。根据《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规则》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资 产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验控 制。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金料理 东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分缓期赎回。勾通 2 个洞开日以上 (含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受 的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公 告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金料理东谈主对于其逾越基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东谈主只接受其基金总份额 50%部分算作当日灵验赎回央求，基金料理东谈主不错根据“全额 赎回”或“部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回央求与其他基金份额持有东谈主的赎回 央求一并办理。   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，算作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包括但 不限于缓期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理东谈主应时刻堤防可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险料理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   四、其他风险   五、本基金独到的风险 定是投资组合中股票与债券的仓位比例粗略根据市集环境的变化作出当令的、勾通的调养， 而在现实投资过程中可能由于流动性或市集急速下落这两方面的原因影响到该策略的实施， 由此产生的风险为投资组合保障机制的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货取舍保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者减轻，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于资产扶持证券，因此可能濒临资产扶持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金料理东谈主将通过里面信用评级、投资 授信限制等方法对资产扶持证券投资进行灵验的风险评估和限制。同期，本基金料理东谈主将对 资产扶持证券进行全程合规监控，通过事前限制、事中监督和过后阐发检讨等方式，确保资 产扶持证券投资的正当合规。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大归天的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动 拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续 信息袒露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法令等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受身手与家具风险之间的匹配教师。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期 阐发中袒露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   启用侧袋机制后，基金料理东谈主诡计各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需考虑主袋账 户资产，并根据关系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金袒露的事迹宗旨不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、终结和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 说合的；   三、基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理阐发出具法律意见书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会。关系法律法则或监管部门另有规则的，按关系法律法则或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同终结事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清理阐发教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺权利，为基金的利益诈欺因基金财 产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；   （14）在恪守届时灵验的法律法则和监管规则，且对基金份额持有东谈主利益无推行性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金料理东谈主有权代表基金份额 持有东谈主在必要限定内以基金资产算作质押进行融资；   （15）以基金料理东谈主的模式，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在妥当联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调遣、 非交易过户和定投等业务法令，在法律法则和本基金合同规则的范围内决定和调养基金的除 料理费率、托管费率、销售服务费之外的基金关系费率结构和收费方式；   （18）寄托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎费事的原则料理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互独处，对所料理的不同基金别离料理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并袒露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，履行信息袒露及阐发义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系法律法则或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开袒露前应予狡饰， 不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或汉典在规则时候发出，而况保证投资东谈主 粗略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到联系汉典的复印件；                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并申诉基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东谈主模式，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金料理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、费事尽责的原则持有并安全撑持基金财产；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （2）设立特地的基金托管部门，具有妥当要求的营业形势，配备迷漫的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金别离建设账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东谈主代表基金坚硬的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系法律法则或监管机 构另有规则或要求外，在基金信息公开袒露前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、 司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金净值信息、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具意见，说明基金料理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金料理东谈主有未扩充 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系汉典 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临完了、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行业监 督料理机构，并申诉基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而撤职；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （21）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资东谈主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）考究阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息袒露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》终结的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步协调法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步调；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的前提下变更收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 集； 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻截、侵扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时候、申诉内容、申诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事步协调表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚掂量方式和掂量东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金料理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释妥当法律法则、《基金合同》和会议申诉的规则， 而况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申诉的非 现场方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内勾通公布关系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经申诉不参加收取表决意见的，不影响表决效率；                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释妥当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错取舍书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。 授权方式不错取舍书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主理东谈主按照下列第七条文定步调笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；要是基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 掂量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以出奇决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 料理东谈主或者基金托管东谈主、终结《基金合同》以出奇决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交妥当会议通 知中规则的证据投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，模式妥当会议申诉规则的表 决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主迅速公布计票 结果。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当迅速公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是取舍通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额净值勾通 10 个服务日不低于 1.15 元，且第 10 个服务日的基金可供分拨利润大于零 时，则本基金将以该日为基金收益分拨基准日进行收益分拨，但本基金两次收益分拨基准日 间的间隔不得低于 30 个服务日，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分 配基准日每份基金份额可供分拨利润的 90%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在恪守法律法则及监管部门的规则、基金合同的约定且以及对基金份额持有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，基金料理东谈主可在按照监管部门要求履行适应步调后对基金收益分拨原 则进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时候不得逾越 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构关系 业务法令扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产料理、运作联系用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主查对一 致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与料理东谈主核 对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，料理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时掂量托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”，根据联系法则及相应条约规则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说明书 的规则。   五、基金财产的投资宗旨和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府扶持机 构债券、政府扶持债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产扶持证券、债券回购、银行进款、货币市集器具等）及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的关系规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应步调后，可 以将其纳入投资范围，联系投资比例限制等遵照届时灵验的规则扩充。 本基金料理东谈主自基 金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当上述关系规则。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器具投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的吞并权证，不得逾越该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的   （9）本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不妥当 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （12）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产扶持证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得逾越该资产扶持 证券范围的 10％；   （15）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产扶持证券，不得 逾越其各样资产扶持证券共计范围的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，要是其信用等第下降、不再妥当投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定（本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%）；   （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （21）本基金投资流畅受限证券，基金料理东谈主应根据中国证监会关系规则进行投资。本 基金投资流畅受限证券，基金料理东谈主应按照中国证监会的规则，与基金托管东谈主坚硬风险限制 补充条约；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩充。   （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并或基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规则投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同成效之日起脱手。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行限制东谈主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当本基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利 益交加，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金料理东谈主应每个服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则袒露。 同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   七、基金合同淹没和终结的事由、步调以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 说合的；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》终结情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）遴聘具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理阐发出具法律意见书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为故意的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东谈主大会。关系法律法则或监管部门另有规则的，按关系法律法则或监管部门的要求办理。   （四）清理用度                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额在基金合同终结事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清理阐发教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝赤诚、费事、尽责地履行基金 合同规则的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势 和营业形势查阅。                          南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：南边基金料理股份有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东谈主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   存续期间：连续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时候：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：连续经营   经营范围：收受公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍表率的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的神色提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关系技艺系统，对基 金推行投资是否妥当基金合同对于证券取舍表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工 具（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、场地政府债券、政府扶持机 构债券、政府扶持债券、中期单子、可调遣债券（含分离交易可转债）、短期融资券、超短 期融资券、资产扶持证券、债券回购、银行进款、货币市集器具等）及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的关系规则）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%；债券等固定收益类金融工 具投资占基金资产的比例不低于 70%。在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%；   （2）本基金债券等固定收益类金融器具投资占基金资产的比例不低于 70%；   （3）在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券，不逾越该证券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （7）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有的吞并权证，不得 逾越该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （9）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括洞开式基金以 及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不妥当 该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产扶持证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （13）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （14）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产扶持证券的比例，不得逾越该资产扶持 证券范围的 10％；   （15）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主 的各样资产扶持证券，不得逾越其各样资产扶持证券共计范围的 10％；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶持证券。基金持有资 产扶持证券期间，要是其信用等第下降、不再妥当投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （19）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产扶持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 合同对于股票投资比例的联系约定；   （20）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （21）本基金持有的通盘流畅受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 24%； 本基金持有的吞并流畅受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 5%。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票扩充。   （23）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（11）、（16）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上 市公司合并或基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥当上述规则的 投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除 外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起脱手。法律法则或监管部门另有规 定的，从其规则。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自基金合同成效之日起脱手。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对本条约第十五条第十 一项基金投资退却行动进行监督。   根据法律法则联系基金从事的关联交易的规则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、齐全性、全面性。基金料理东谈主有 服务撑持真正、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已闻明单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格遵照了监督经过，基金料理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 料理东谈主承担服务，基金托管东谈主有权向中国证监会阐发。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、推行限制东谈主或者 与其有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，堤防 利益交加，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关系交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与袒露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经慎重取舍的、 本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 临时调养银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明意义，在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处理。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调 整的名单脱手成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易法令 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险限制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   要是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即阐发中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证 券进行监督。 关问题的申诉》等联系法律法则规则。 设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限 证券。 轨制、流动性风险限制预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金料理东谈主与承销商坚硬的 销售条约复印件、缴款申诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、齐全。 化导致基金料理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 料理东谈主对该风险的摒弃或堤防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经 预先书面奉告基金料理东谈主，有权断绝扩充其联系指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权阐发中国证监会。 粗略正常查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全撑持基金财产的服务与损失，由基金料理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面方式申诉基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到申诉后应不才一服务日前实时查对并以书 面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项 进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易步调照旧成效的 投资指示违抗法律、行政法则和其他联系规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即申诉基 金料理东谈主，并阐发中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金料理东谈主应在规则时候内回应并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督阐发的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关统共据汉典和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金料理东谈主无耿介意义，断绝、梗阻 对方根据本条约规则诈欺监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议教会仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主诡计的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、关系信息袒露和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约过甚他联系规则时，应实时以书面方式申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到申诉后应不才一服务日前实时查对并以书面方式给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交关系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在规则时候内 回应基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无耿介意义，断绝、梗阻 对方根据本条约规则诈欺监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东谈主建议教会仍不改正的，基金料理东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 持有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金料理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规则时候内，遴聘具有从事证券 关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的模式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主清理服务，基金 料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则扩充。 用由基金料理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并料理；若无关系规则，则基金托管东谈主应当比 照并恪守上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和料理                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银 行间市集清理所股份有限公司的联系规则，以基金的模式在中央国债登记结算有限服务公司、 银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券 的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金坚硬世界银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系法令使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失， 由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构推行灵验限制的证券不承担 撑持服务。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑持   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件别离由基金料理东谈主、基金 托管东谈主撑持。除条约另有规则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。 要紧合同的撑持期限为基金合同终结后 15 年。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。各样 别基金份额净值的诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的障碍 计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   每服务日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则袒露。   基金料理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和关系法律法则的规则 对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其他投资等连续以公允价值计量的金融资产及负 债。   （1）股票估值方法：   上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；要是估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养 最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。   ①初次刊行未上市的股票，取舍估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 市的吞并股票的市价进行估值；   ③初次公设备行有明确锁依期的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的吞并股票的市价进行估值；   ④非公设备行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定笃定公允价值。 估值，均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第 1）－2） 小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （2）债券估值方法： 相应品种当日的估值净价进行估值。 所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 三方估值机构提供的估值价，则按成本价进行估值。 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 价进行估值；银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成本价估值。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 估值，均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第 1）－5） 小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主在概述考虑市 场成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成的债券估值，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值方法： 证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近交易市价，笃定公允价钱。 价值的情况下，按成本估值。 公允价值进行估值。 值，均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第 1）－3）项 规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况， 并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）股指期货合约估值方法： 济环境未发生要紧变化，以最近交易日的结算价估值。 均应被合计取舍了适应的估值方法。关联词，要是基金料理东谈主合计按本项第 1）小项规则的方 法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金 托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票扩充。   （6）其他有价证券等资产按国度联系规则进行估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及关系法 律法则的规则或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处理。以约定的方法、步协调关系法律法则的规则进行估值，以保重基金份额持有 东谈主的利益。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 6）项、权证 估值方法的第 4）项、股指期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的障碍不算作 基金份额净值子虚处理。   （三）基金份额净值子虚的处理方式   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金 份额净值子虚；基金份额净值出现子虚时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大；子虚偏差达到该类或逾越基金资产净值的 0.25%时， 基金料理公司应当实时申诉基金托管东谈主并报中国证监会；子虚偏差达到该类基金份额净值的 误时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金料理东谈主 先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任。与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管帐服务方的建议扩充，由此给基金份 额持有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后袒露，而且基金托管东谈主 未对诡计过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有 东谈主损失的，应根据法律法则的规则对基金份额持有东谈主或基金支付补偿金，就推行向基金份额 持有东谈主或基金支付的补偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在履行正常复核步调后仍不可发现该子虚，进而导致基金份额净值诡计子虚而引起的基金 份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据子虚，联系管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适应、合理的措施进行检讨， 关联词未能发现该子虚而形成的基金份额净值诡计子虚，基金料理东谈主、基金托管东谈主不错撤职赔 偿服务。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒弃由此形成的影响。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建设而产生的净值诡计尾差，以基金 料理东谈主诡计结果为准。                 南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与袒露基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且取舍 估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂停 估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金料理东谈主独随即建设、记录 和撑持本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真正、齐全的基金财务管帐阐发。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。季度阐发应在每个季 度收尾之日起 15 个服务日内编制完毕并赐与公告；中期阐发在上半年收尾之日起两个月内 编制完毕并赐与公告；年度阐发在每年收尾之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同 成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度阐发完 成当日，将联系阐发提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面申诉基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期阐发完成当日，将联系阐发提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金料理 东谈主。基金料理东谈主在年度阐发完成当日，将联系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交易均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的阐发上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须别离妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主撑持。 基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同成效日、基金合同终结日 等波及到基金重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守狡饰 义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的服务。   七、争议处理方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、长入不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝赤诚、费事、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                     南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   八、托管条约的变更和终结   （一）托管条约的变更步调   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何交加。   （二）基金托管条约终结的情形   （三）基金财产的清理   (1) 自出现《基金合同》终结事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产清理小组，基 金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金清理小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清理小组不错聘用必要的服务主谈主 员。   (3)在基金财产清理过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不绝赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   (4)基金清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金清理小组不错 照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同终结情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制清理阐发；   (5)遴聘具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所对清理阐发进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对清理阐发出具法律意见书；   (7)将清理阐发报中国证监会备案；   (8) 公告基金清理阐发；   (9)对基金剩余财产进行分拨。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4) 按各份额类别内基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产清理小组报中国证监 会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理阐发登载在指定网站上，并将清 算阐发教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在妥当法律法则 的前提下，加多和修改关系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港出奇行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金料理东谈主电子直销具体法令请参见基金料理东谈主网站关系公告和业务法令。   二、信息查询及交易证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期阐发和 基金料理东谈主最新动态等各样汉典。   （二）基金交易证据服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额交易业务的，关系信息证据服务请参照各销售机构推行业务经过及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并持有基金料理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的掂量方式省略、子虚、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留掂量方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务申诉、交易证据申诉、重要公 告申诉、行动音讯、营销信息、客户柔和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资掂量、业务掂量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资掂量、业务掂量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                    南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）                 §22 其他应袒露事项           标题                            公告日历 南边安康搀和型证券投资基金 2024 年第 1    2024-04-22 季度阐发 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年年度     2024-03-30 阐发 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2024-02-24 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2024-02-02 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年第 4    2024-01-22 季度阐发 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2024-01-06 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-23 资关联方兴业证券承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-23 资关联方华泰联合证券承销证券的关联交易 公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-13 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-12-01 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年第 3    2023-10-25 季度阐发 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年中期     2023-08-31 阐发 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金获        2023-08-24 配森麒麟（002984）非公设备行 A 股的公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-08-18 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-08-03 资关联方承销证券的关联交易公告 南边安康搀和型证券投资基金 2023 年第 2    2023-07-21 季度阐发 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-07-21 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-21 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-15 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投        2023-06-03                   南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新） 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金投     2023-05-10 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金对于旗下部分基金加多中欧钞票为 2023-05-04 销售机构及通达关系业务的公告  注：其他袒露事项详见基金料理东谈主发布的关系公告                南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）          §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。                  南边安康搀和型证券投资基金招募说明书（2024 年 12 月更新）              §24 备查文献                                  南边基金料理股份有限公司

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